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鸿利娱乐场网站:大同证券系统异常致部分客户无法交易 吃证监警示函

时间:2019/5/13 15:34:37  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要:   大同证券有限责任公司上述行为违反了《证券期货业信息安全保障管理办法》(证监会令第82号)第三十二条第一款、《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》(证监会公告〔2012〕46号)第四条、第十六条第二项的规定。依据《证券期货业信息安全保障管理办法》第五十条、《证券期货业...
      大同证券有限责任公司上述行为违反了《证券期货业信息安全保障管理办法》(证监会令第82号)第三十二条第一款、《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》(证监会公告〔2012〕46号)第四条、第十六条第二项的规定。依据《证券期货业信息安全保障管理办法》第五十条、《证券期货业信息安全事件报告与调查处理办法》第三十一条第一项的规定,山西监管局决定对大同证券有限责任公司采取出具警示函的监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。

  《证券期货业信息安全保障管理办法》(证监会令第82号)第三十二条规定:核心机构和经营机构应当建立信息安全应急处置机制,及时处置突发信息安全事件,尽快恢复信息系统的正常运行,并按照规定进行报告,不得迟报、漏报、瞒报。

  核心机构和经营机构应当对信息安全事件进行内部调查、责任追究和采取整改措施,并配合中国证监会及其派出机构对事件进行调查处理。

  与核心机构和经营机构发生信息安全事件相关的软硬件产品或者技术服务供应商,应当配合相关调查工作。

  《证券期货业信息安全保障管理办法》(证监会令第82号)第五十条规定:核心机构和经营机构违反本办法规定,中国证监会可以视情节,依法对其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责、责令定期报告、责令处分有关人员、撤销任职资格、暂停或者限制证券期货经营业务活动等措施;情节严重的,给予警告、罚款。    

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